发改财金[2009]1827号

国家发展和改革委关于

加强创业投资企业备案管理

严格规范创业投资企业募资行为的通知

有关省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市发展改革委，福建省经贸委，深圳市科技局：

    《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号，以下简称《办法》）自2006年3月1日实施以来，各级创投企业备案管理部门认真履行职责，为促进创投企业规范健康发展发挥了积极作用。但是，近期市场出现了一些以“募集有限合伙基金”和“从事代理业务”等名义开展非法集资活动的苗头，个别备案创业投资企业也陷入其中。为加强对备案创业投资企业的监管，严格规范其募资行为，现根据《办法》规定，就有关事项通知如下：

        一、严格把握备案条件

        备案管理部门应当遵照《办法》有关规定，严格把握备案条件。对存在下列问题的创业投资企业，一律不予备案：

        （一）经营范围不符合《办法》第十二条规定。

        （二）实收资本与承诺资本未达到《办法》第九条第三项规定的最低要求或出资不实。

        （三）投资者人数超过《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《办法》第九条第四项规定的上限；或单个投资者对创业投资企业的投资不足100万元人民币；或多个投资者以某一个投资者名义代持创业投资企业股份或份额。

        （四）不具备《办法》第九条第五项规定的高管人员人数与资质。

    对不符合《办法》规定条件而已予备案的，应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。

        二、规范代理业务

        备案创业投资企业应当严格按照《办法》第十二条规定的经营范围专业从事创业投资业务，不得以“代理”等名义开展任何形式的非法募资活动。在按照《办法》第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求：

        （一）对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元。

        （二）按照《民法通则》有关规定，由委托方对所代理资产行使所有权并承担相应责任。

        （三）不得承诺固定收益。

        （四）不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。

        备案管理部门发现备案创业投资企业在开展代理业务时违背上述任何要求之一的，均应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。对其中涉嫌非法集资活动的，应当及时通报当地处置非法集资牵头部门。被有关部门认定为“非法集资”的，备案管理部门应当立即取消其备案资格。

        三、建立取消备案创业投资企业信息披露制度

        对取消备案的创业投资企业，备案管理部门应在机关网站的创业投资企业备案网页上公告其基本信息和当事人及高管人员名单，并抄报国务院备案管理部门，由国务院备案管理部门在机关网站的创业投资企业备案网页上公告。

        四、加强不定期抽查

        备案管理部门应当按照《办法》第二十七条规定，在认真做好对备案创业投资企业及其管理顾问机构的年度检查工作的同时，通过不定期抽查，加强对备案创业投资企业的监管。每季度对备案创业投资企业的抽查比例不得低于10%。

        五、建立季度报告制度

        省级（含副省级）备案管理部门应当按照《办法》第二十八条规定，及时向国务院备案管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案管理情况。除应于每个会计年度结束后的6个月内向国务院备案管理部门提交本地区创业投资发展年度报告外，还应在每个季度末过后的5个工作日内，向国务院备案管理部门提交下列材料：

        （一）《备案创业投资企业基本情况表》电子文本。

        （二）《备案创业投资企业所管理资产情况表》电子文本。

        （三）上个季度新备案创业投资企业备案通知书及备案申请材料的纸质复印件或电子文本。

        （四）上个季度备案创业投资企业按照《办法》第二十六条规定所报告的投资运作重大事件和通过不定期抽查发现的投资运作重大问题的汇总材料电子文本。

        出现取消备案情形的，应当自取消备案之日起的5个工作日内，向国务院备案管理部门报送《取消备案创业投资企业基本情况表》电子文本。

        本通知自下发之日起实施。对备案创业投资管理顾问企业的备案管理及对其募资行为的规范，按照《办法》有关规定并参照本通知执行。

        各省级（含副省级）备案管理部门在今年8月末以前，对备案创业投资企业募资活动遵守有关规定的情况，集中开展一次专项检查，并将检查结果报我委。

        附表：一、《备案创业投资企业基本情况表》

　　　　　二、《备案创业投资企业所管理资产情况表》

　　　　　三、《取消备案创业投资企业基本情况表》

国家发展改革委

二〇〇九年七月十日